上海证监局：进一步全面深化改革，强化监管政策对科技创新的支持作用

在9月13日召开的市政府新闻通气会上，市委金融办介绍了市政府近日印发的《上海高质量推进全球金融科技中心建设行动方案》。上海证监局相关人士在会上表示，此次《行动方案》的发布，为上海资本市场金融科技发展提供了政策支持，对于促进“科技-产业-金融”良性循环，助力上海国际金融中心和科创中心建设具有重要意义。

上海证监局相关人士表示，下一步上海证监局将协同上海市有关部门，认真贯彻落实党的二十届三中全会和中央金融工作会议精神，按照中国证监会关于防风险、强监管和促高质量发展的部署安排，充分发挥《行动方案》的战略导向作用，进一步全面深化改革，强化监管政策对科技创新的支持作用。

首先是持续推动上海证券期货行业数字化转型，推动大数据、云计算、人工智能等新一代信息技术在上海资本市场的应用实施，积极运用数字技术提高金融服务能力；大力发展监管科技和智慧监管运用，上海证监局：进一步全面深化改革，强化监管政策对科技创新的支持作用加快完善立体化全覆盖金融监管体系。

其次是更大力度支持金融科技企业高水平发展，优先支持突破关键核心技术的科技型企业上市融资、并购重组、债券发行，健全全链条“绿色通道”机制，积极服务高水平科技自立自强国家战略；引导金融机构统筹运用好股权、债权等手段，为科技型企业提供全链条、全生命周期金融服务。

第三是强化沟通协作，与上海市委金融办等部门一起，深入做好政策协同和贯彻执行，加强金融政策与就业、产业、投资、消费、外贸、环保、区域等政策的协调配合，围绕金融科技高质量发展和高水平安全良性互动，更有力支持上海加快建设“五个中心”。

据介绍，近年来，上海证监局在中国证监会的领导下，始终积极支持辖区金融科技高质量发展，有效落实资本市场各项改革发展举措。

一是探索金融科技创新体制机制，强化监管政策对科技创新的支持作用。自2022年资本市场金融科技创新试点（上海）首批项目启动后，28个试点项目正在稳步推进运行，涉及的新兴技术包括人工智能、区块链、云计算等，项目类型涵盖业务创新、技术创新、科技赋能、公共服务和数据共享5大类，项目总数和项目类型居全国各试点地区之首。

二是建设安全高效基础设施，支持金融要素市场数字化转型升级。上海股交中心作为国家区块链创新试点、中国证监会区块链创新试点和资本市场金融科技创新试点单位，完成自建“股易链”平台建设，并实现与监管链的对接，打造“区块链＋登记托管”等4类创新应用场景，率先在区域性股权市场上线应用DID分布式数字身份，开创了征信平台服务区域性股权市场的先河。

三是支持金融科技企业充分利用多层次资本市场进行融资。上海证监局认真落实“科创板八条”和“科企十六条”等政策，联合市委金融办等部门深化“浦江之光”行动，加强对优质金融科技企业的发掘和培育。深化私募股权和创业投资份额转让试点，推动上海市区域性股权市场认股权综合服务试点落地，配合私募股权创投基金实物分配股票试点，支持金融科技企业做大做强。